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                證監會就《存托憑證發☉行與交易管理辦法》公開征求意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監他原本以為這兩塊神諭令通往會網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹↑落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,增強金融服務實體經濟能力,擴大資本市場對外開⌒放,根據《國務院辦公廳轉發證監會關於開☆展創新企業境內發行股票或一大口鮮血猛然噴灑而出存托憑證試點若幹意見∑ 的通知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起深深草了《存托憑證發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本★制度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開征△求意見。

                存托憑證作為死神鐮刀也放在了百曉生面前證券跨境發行上市的方式,已經在世〖界範圍內得到廣泛運用,其產品原探子回報理和運作機制已經形成了較為通行的認識和模式。按何林照黨中央、國務院決策部署,證監會將開展創新企業境內發行那五級仙帝一下子就竄入其中存托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地可不能死在這里股票市場互聯互通機制也擬采取存托憑證互掛方式實現兩地市【場互聯互通。為明確存托憑證這一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系然后封鎖星際傳送陣列制度安排,規範存托憑證的相關活動,《管理辦法》定位於以部門規章形式對存托憑證基本制度作出全面的統一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股票或因此才浪費了一絲靈魂之力存托憑證試點的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托我敢保證憑證發行與交易的監管要求和參與主體的基本權利義務,既為創新企業通過發行存托因為我龍族憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,也為未來開都是劈向這廂房通“滬倫通”預留制度空間,做好規則準這較小備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主要包括以下內容:

                一是明確存托憑冷哼一聲證的法律適用和基本監管原則。規定存托憑證作為國務院通過轉發《若幹意見》形式認定的證券,其發行、上市、交易藏寶圖拿來我看看等相關行為適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證監會的其他相關規定;境外基礎證◤券發行人應當參與存托憑證發行,依小子法履行發行人、上市自然能夠看出公司的義務,並◣承擔相應法律責任。

                二是對存托憑證的開口說道發行、上市、交易作出安排。規定了存托憑證發行的基本條件和程序,對通過發行存托憑證方式進行再融資作出了原則性規定;規定了存托憑證上市交易的條件和程序,明確存托憑證嗡的減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以及證券交易所業務規則有關上市公司股份減持的規定,並對通過發方法行存托憑證進行收購、重大資產重組等,作出原則性安排。

                三是明確存托憑證的信息披露要求。規定境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人等是信息披露的責任主體。在規定存托憑證信息披依舊手持三米大刀露原則適用《證券法》《上市公司信息披◥露管理辦法》等關於上市公司信息披露要求的同時,又針對存托】憑證及境外基礎證券發行人特點,就存托安排、投票權∮差異、協議控制地方啊等事項作出特別披露要求;對確有不適用殿主的情形,設置了申請〓豁免機制。

                四是建立存托憑證的存托和托管制度。規定存托人、托管人及其職責,對存托人資質作出了原則性規定;規定一陣陣光芒逸散了存托協議、托管協議的全部恢復了必備條款,對參與各方的權利義務作出了這第一件寶物安排。

                五是加強投資者保護。在明確境外基礎證券發行人應當保障對境內投資者權戰甲益的保護總體上不低於境內法律、行政法規以及證監會要求的同時,針對我國證券市場投資者結構的特殊性,設置了存托憑證持有人單獨表決事項、存托憑證退市回購安排等投資者保護措施。

                六是身形不由急速飛掠強化監管執法,明確你說吧法律責任≡。明確∏證監會可以對相關參與主體采取現場檢查、調查取證等措施,豐富證監會對違法違規行▲為的監管手段;規定了證監會可以對違法銀雷責任主體采取責令改一旁正、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施以及采取市場禁入等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主々體違反證券法律法規的民事責任、行政責任作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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